（原标题：中银证券旗下营业部合规问题频发，有投顾暗里遴选客户委用生意证券被罚没超52万）
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蓝鲸新闻12月6日讯（记者 胡劼）当天，重庆证监局发布一则行政处罚决定书，剑指中银海外证券股份有限公司（下称“中银证券”）投顾暗里遴选客户委用生意证券的违法行动。
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经查明，2018年7月至2023年7月工夫，谭新华当作中银证券重庆两江新区证券营业部投资护士人，暗里遴选李某财委用，使用李某财资金账号为123ｘｘｘｘ73的中银证券账户生意证券。上述工夫，谭新华收取李某财16.99万元。2020年至2023年3月工夫，谭新华暗里遴选文某委用，使用文某资金账号为123ｘｘｘｘ75的中银证券账户生意证券。上述工夫，谭新华收取文某4700元。
重庆证监局以为，谭新华当作证券从业东谈主员，暗里遴选客户李某财、文某委用生意证券的行动违抗2019年《证券法》第一百三十六条第二款对于“证券公司的从业东谈主员不得暗里遴选客户委用生意证券”的规矩，组成2019年《证券法》第二百一十条所述违法行动，决定对谭新华给以警告，充公违法所得17.46万元，现货投资并处以罚金34.92万元。
需柔软的是，近期，中银证券营业部合规惩处问题频发。10月22日，浙江证监局齐集公布六条处罚决定，波及中银证券两家营业部及多位关连东谈主员。
经查，2017年1月至2022年5月工夫，中银证券杭州天下中心证券营业部多名职工的嫡系支属证券账户在营业部供客户使用的往来电脑上存在委用下单纪录，其中部分职工存在使用上述账户替客户办理证券认购、往来的行动。该营业部始终未柔软该很是情形，对往来电脑穷乏灵验管控，对职工行动穷乏灵验监督，反应出营业部合规惩处不到位。
凭据关连规矩，浙江证监局决定对该营业部遴荐责令改正的监督惩处要领，对现任庄重东谈主丁卓、时任庄重东谈主刘向领和涉事职工管晓琳出具警示函。
此外，中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部也因惩处不善“吃”警示函。经查，上述营业部存在以下非法情形：一是指定兼职合规东谈主员代为扩充分支机构庄重东谈主职务、代为履职事项未按规矩向我局证明；二是基金销售业务庄重东谈主未赢得基金从业履历。对此，浙江证监局对中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部和现任庄重东谈主孙霞分手出具警示函。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）