中原中证 A500 增强策略交易型怒放式
指数证券投资基金托管条约
基金管制东说念主：中原基金管制有限公司
基金托管东说念主：中国劝诱银行股份有限公司
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
目 录
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
鉴于中原基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限连累公司，
按摄影关法律律例的公法具备担任基金管制东说念主的履历和智商，拟召募刊行中原中证 A500 增强
策略交易型怒放式指数证券投资基金；
鉴于中国劝诱银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照
相关法律律例的公法具备担任基金托管东说念主的履历和智商；
鉴于中原基金管制有限公司拟担任中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基
金的基金管制东说念主，中国劝诱银行股份有限公司拟担任中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指
数证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金
（以下简称“本基金”或“基
金”）的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管条约；
除非另有约定，《中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有通常的含义；
若有招架应以《基金合同》为准，并依其条件评释。
一、基金托管条约当事东说念主
（一）基金管制东说念主
称号：中原基金管制有限公司
注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层
邮政编码：100101
法定代表东说念主：张佑君
成立日历：1998 年 4 月 9 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文
组织风景：有限连累公司
注册本钱：2.38 亿元东说念主民币
存续时代：100 年
诡计范畴：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）钞票管制；（四）从事特定客户钞票
管制业务；
（五）中国证监会核准的其他业务。
（二）基金托管东说念主
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
称号：中国劝诱银行股份有限公司(简称：中国劝诱银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东说念主：张金良
成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
组织风景：股份有限公司
注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时代：合手续诡计
诡计范畴：采纳公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办理单子承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证做事及担保；代理收付
款项及代理保障业务；提供守护箱做事；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他
业务。
二、基金托管条约的依据、目的和原则
（一）刚硬托管条约的依据
本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证
券投资基金运作管制办法》
（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管
理办法》(以下简称“《信息流露办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规
定》 《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指
（以下简称“《流动性风险管制公法》”）、
数基金领导》（以下简称“《指数基金领导》”）等相关法律律例、
《基金合同》过头他相关规
定制订。
（二）刚硬托管条约的目的
刚硬本条约的目的是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、
净值估量、收益分派、信息流露及彼此监督等相关事宜中的职权义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
（三）刚硬托管条约的原则
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、西宾信用、充分保护基金份额合手有东说念主正当权益
的原则，经协商一致，签订本条约。
三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据相关法律律例的公法及《基金合同》的约定，对基金投资范畴、
投资对象进行监督。
《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳尺度的，基金管制东说念主应按
照基金托管东说念主要求的风景，将拟投资的想法证券库提供给基金托管东说念主，基金管制东说念主不错根据
履行情况的变化，对想法证券库给予更新和调整并实时书面文牍基金托管东说念主。基金托管东说念主根
据上述投资范畴对基金履行投资是否适合《基金合同》对于证券采纳尺度的约定进行监督。
本基金主要投资于想法指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资目的，基金还可投
资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过头他中国证监会注册或核准上市的股票）、债
券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短
期融资券、次级债券、场合政府债券、可改革债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投
资的债券）、股指期货、股票期权、国债期货、钞票撑合手证券、货币商场器用（含同行存单、
债券回购等）、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本基金可
根据法律律例的公法参与融资、转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当法子后，可
以将其纳入投资范畴。
本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资于想法指数成份股和备选成
份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%。本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、国债
期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保合手不低于交易保证金一倍的现款。其中，
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例放手，基金管制东说念主在履行适当法子后，
不错调整上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管东说念主根据相关法律律例的公法及《基金合同》的约定，对基金投资、融资
比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：
（1）基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资于想法指数成份股及备选
成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10%；
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（3）本基金管制东说念主管制的且在本基金托管东说念主处托管的沿途基金合手有一家公司刊行的证券，
不跨越该证券的 10%，全都按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条
款公法的比例放手；
（4）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种钞票撑合手证券的比例，不得跨越基金钞票净值
的 10％；
（5）本基金合手有的沿途钞票撑合手证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20％；
（6）本基金合手有的吞并(指吞并信用级别)钞票撑合手证券的比例，不得跨越该钞票撑合手证
券范畴的 10％；
（7）本基金管制东说念主管制的且在本基金托管东说念主处托管的沿途基金投资于吞并原始权益东说念主的
各种钞票撑合手证券，不得跨越其各种钞票撑合手证券统共范畴的 10％；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票撑合手证券。基金合手有钞票
撑合手证券时代，若是其信用等级下落、不再适合投资尺度，应在评级文牍发布之日起 3 个月
内给予沿途卖出；
（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不跨越本基金的总钞票，本基金
所陈诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10）本基金管制东说念主管制的且在本基金托管东说念主处托管的沿途怒放式基金合手有一家上市公
司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东说念主管制的且在本
基金托管东说念主处托管的沿途投资组合合手有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公
司可流畅股票的 30%；全都按摄影关指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证
监会认定的特别投资组合可不受前述比例放手；
（11）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得跨越其上一日基金钞票
净值的 40%，债券回购的最遥远限为 1 年；
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得跨越本基金钞票净值的 15%；
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分甚至基金不符
合该比例放手的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（13）基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值
的 10%；在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金合手有的股票总市值
的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易
日基金钞票净值的 20%；
（14）基金在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值
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的 15%；基金在职何交易日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金合手有的债券总
市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越
上一交易日基金钞票净值的 30%；
（15）在职何交易日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得跨越基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内
的政府债券）、钞票撑合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；每个交易日日终在
扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保合手不低于交易保证
金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总和不得跨越基金钞票净值的 10%；
（16）
未平仓的期权合约面值不得跨越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约
乘数估量；
（17）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；
（18）在职何交易日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得
跨越基金钞票净值的 95%；
（19）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求：
A、出借证券钞票不得跨越基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证
券应纳入《流动性风险管制公法》所述流动性受限证券的范畴；
B、参与出借业务的单只证券不得跨越基金合手有该证券总量的 30%；
C、最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；
D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平
均估量；
（20）本基金投资存托凭证的比例放手依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交易
的股票合并估量；
（21）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资放手。
除上述（8）、
（12）、
（19）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴
变动、想法指数成份股调整、想法指数成份股流动性放手等基金管制东说念主之外的身分甚至基金
投资比例不适合上述公法投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证
监会公法的特别情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之
外的身分甚至基金投资不适合上述（19）公法的，基金管制东说念主不得新增证券出借业务。法律
律例另有公法时，从其公法。
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基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的
相关约定。在上述时代内，本基金的投资范畴、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托
管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起头始，至本基金参加清理期止。
若是法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例放手进行变更的，以变更后的规
定为准。法律律例或监管部门取消上述放手，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当法子
后，则本基金投资不再受相关放手，自动遵守届时灵验的法律律例或监管公法。
（三）基金托管东说念主根据相关法律律例的公法及《基金合同》的约定，对本托管条约第十
五条第（九）款基金投资拦阻步履通过过后监督样式进行监督。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、履行限制东说念主或者
与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交
易的，应当适合基金的投资目的和投资策略，遵照基金份额合手有东说念主利益优先原则，防护利益
冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实践。相关交易必须预先
得到基金托管东说念主的愉快，并按法律律例给予流露。首要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
（四）基金托管东说念主根据相关法律律例的公法及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主投资
流畅受限证券进行监督。
基金管制东说念主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会相关公法，明确基金投资流畅受
限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限制轨制，防护流动性风险、法律风险和操
作风险等各式风险。
下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布首要音信或其他
原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。本基金
不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。
本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限连累公司或中央国债登记结
算有限连累公司负责登记和存管，并可在证券交易所或天下银行间债券商场交易的证券。
本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责相关使命的
落实和配合，并确保基金托管东说念主约略正常查询。因基金管制东说念主原因产生的流畅受限证券登记
存管问题，变成基金托管东说念主无法安全守护本基金钞票的连累与损失，及因流畅受限证券存管
顺利影响本基金安全的连累及损失，由基金管制东说念主承担。
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
本基金投资流畅受限证券，不得预支任何风景的保证金。若有最新法律律例、监管策略
变更公法的，根据最新法律律例、监管策略实践。
处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要责罚的基金投资比例放手失调、基金流动
性闭塞以及相关损失的搪唐塞罚方法，以及相关极度情况的处置。
基金管制东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险选定积极有
效的方法，在合理的时老实灵验责罚基金运作的流动性问题。如因商场发生剧烈变动等原因
而导致基金现款盘活闭塞时，基金管制东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担
因基金管制东说念主原因导致本基金出现的系数损失。 对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性
风险，基金托管东说念主不承担任何连累。
如因基金管制东说念主原因导致本基金出现损失甚至基金托管东说念主承担连带补偿连累的，基金管
理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭逢的损失。
相关书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的相关贵寓着实、准确、竣工。相关贵寓如有调整，
基金管制东说念主应实时提供调整后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：
（1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。
（2）非公开刊行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵寓。
（3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。
露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金
钞票净值的比例、锁按时等信息。
本基金相关投资流畅受限证券比举例违背相关放手公法，在合理期限内未能进行实时调
整，基金管制东说念主应在两日内编制临时文牍书，给予公告。
（五）基金参与转融通证券出借业务，基金管制东说念主应当遵守审慎诡计原则，配备技巧系
统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务经由，灵验防护和限制
风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督。
（六）基金托管东说念主根据相关法律律例的公法及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计
算、基金份额净值估量、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相关信
息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
（七）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律律例、
《基金合同》和本托管条约的公法，应实时以电话提醒或书面指示等样式文牍基金管制东说念主限
期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面文牍
后应不才一使命日前实时查对并以书面风景给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进
行评释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限
内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托
管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应文牍中国证监会。
（八）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管协
议对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管制东说念主应在公法时老实回话并
改正，或就基金托管东说念主的疑义进行评释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、
《基金合同》和
本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督文牍的事项，基金管制东说念主应积极配合提供相
关数据贵寓和轨制等。
（九）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易法子已经收效的指示违背法律、行政律例
和其他相关公法，或者违背《基金合同》约定的，应当实时文牍基金管制东说念主，由此变成的损
失由基金管制东说念主承担。
（十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违章步履，应实时文牍中国证监会，同期文牍
基金管制东说念主限期纠正，并将纠正成果文牍中国证监会。基金管制东说念主无高洁事理，拒却、龙套
基金托管东说念主根据本托管条约公法诈骗监督权，或选定拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行
灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主冷漠警戒仍不改正的，基金托管东说念主应文牍中国证监会。
四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基
金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他专用账
户、复核基金管制东说念主估量的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交
收、相关信息流露和监督基金投资运作等步履。
（二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未
实践或无故延长实践基金管制东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基金法》、《基金
合同》
、本条约过头他相关公法时，应实时以电话提醒或书面指示等风景文牍基金托管东说念主限期
纠正。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面风景给基金管制东说念主发出回函，说明违章原
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管制东说念主有权随时对
文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，
包括但不限于：提交相关贵寓以供基金管制东说念主核查托管财产的竣工性和着实性，在公法时分
内回话基金管制东说念主并改正。
（三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要违章步履，应实时文牍中国证监会，同期文牍
基金托管东说念主限期纠正，并将纠正成果文牍中国证监会。基金托管东说念主无高洁事理，拒却、龙套
基金管制东说念主根据本条约公法诈骗监督权，或选定拖延、诓骗等技巧妨碍基金管制东说念主进行灵验
监督，情节严重或经基金管制东说念主冷漠警戒仍不改正的，基金管制东说念主应文牍中国证监会。
五、基金财产的守护
（一）基金财产守护的原则
财产的竣工与颓靡。
行协商责罚。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自走运用、刑事连累、分派本基金的任何
钞票（不包含托管东说念主开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和账户挽回费等用度）。
并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管制
东说念主选定方法进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基
金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何连累，但应给予必要的协助与配合。
（二）基金召募时代及召募资金（含股票）的验资
专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。
市值）
、基金份额合手有东说念主东说念主数适合《基金法》、
《运作办法》等相关公法后，基金管制东说念主应将属
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，召募的股票划入开立的证
券账户，同期在公法时老实，遴聘适合《证券法》公法的管帐师事务所进行验资，出具验资
文牍。出具的验资文牍由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。
按公法办理退款、股票解冻等事宜，基金托管东说念主应当给予必要的协助和配合。
（三）基金托管资金账户的开立和管制
东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。
金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本
基金业务除外的举止。
产的支付。
金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个使命日内向托管东说念主发出销户苦求。
（四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管制
券账户。
东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方愉快私自转让基金的任何证券账户，亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。
由基金管制东说念主负责。
证券账户开户费由基金管制东说念主先行垫付，待托管基金启始运营后，基金管制东说念主可向基金
托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管制东说念主。
资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清理，并与基金托管东说念主开立的
基金托管资金账户建立第三方存管关系。
交易所证券交易资金领受第三方存管模式，即用于证券交易结算的资金全额存放在基金
管制东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金清事理基金管制东说念主所采纳的证券
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
经纪机构负责，证券资金账户内的资金，只可通过证银转账样式将资金划转至基金托管资金
账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。第三方存管对应关系依然笃定，不得转变，如
果必须转变，应由基金管制东说念主发起，经过基金托管东说念主书面证明后，重新建立第三方存管对应
关系。基金证券账户、证券资金账户的开立和使用，仅限于温顺开展本基金业务的需要。基
金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或转让证券账户、证券资金账户，亦不得使用证券账户或证
券资金账户进行本基金业务除外的举止。基金管制东说念主承诺证券资金账户为主资金账户，不开
立任何接济资金账户；不为证券资金账户另行开立托管资金账户除外的其他银行账户。基金
托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金清理，也不负责守护证券资金账户内存放的资金。
金托管东说念主协商证明主要办理东说念主。账户刊出时代，主要办理东说念主如需另一方提供配合的，另一方
应给予配合。
投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关公法，则基金托管东说念主比照上述对于账户
开立、使用的公法实践。
（五）银行间账户的开设和管制
《基金合同》收效后，基金管制东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加天下银行间同行拆
借商场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记
结算机构的相关公法，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，并代
表基金进行银行间商场债券的结算。
（六）其他账户的开立和管制
其他投资品种的投资业务时，若是波及相关账户的开设和使用，由基金管制东说念主协助托管东说念主根
据相关法律律例的公法和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关公法使用并管
理。
（七）基金财产投资的相关有价凭证等的守护
基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基
金托管东说念主的守护库，也可存入法律律例相关公法允许的各种代守护库，守护凭证由基金托管
东说念主合手有。什物证券、银行按时进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管制东说念主和基金托
管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行灵验限制或守护的钞票不承担
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
任何连累。
（八）与基金财产相关的首要合同的守护
由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金相关的首要合同的原件分别由基金管制东说念主、基金
托管东说念主守护。除本条约另有公法外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金相关的首要合同期应
保证基金一方合手有两份以上的蓝本，以保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份蓝本的
原件。基金管制东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命
日内将蓝本投递基金托管东说念主处。首要合同的守护期限不低于法律律例公法的最低期限。
对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真
件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。基金管制东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与
基金管制东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。
六、指示的发送、证明及实践
基金管制东说念主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金管制东说念主通过基金托管资金账户与
证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管资金账户与证券资金账户之间划款，即银
证互转。
基金管制东说念主向基金托管东说念主发送场外资金划拨过头他款项收付款指示，基金托管东说念主实践基
金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金走动等相关事项。
（一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限，并加盖单元公章。
载明具体收效时分的，该收效时分不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话证明的时点。
如早于前述时分，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话证明的时点为授权文献的收效时分。
作主说念主员除外的任何东说念主表示。但法律律例公法或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
付款账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。
（三）指示的发送、证明及实践的时分和法子
基金管制东说念主发送指示应领受传真样式或两边协商一致的其他样式。
基金管制东说念主应按照法律律例和《基金合同》的公法，在其正当的诡计权限和交易权限内
发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定法子发出的指示，
基金管制东说念主不得否定其效率。但若是基金管制东说念主已经取销或转变对被授权东说念主的授权，何况基
金托管东说念主根据本条约证明后，则对于而后该被授权东说念主无权发送的指示，或超权限发送的指示，
基金管制东说念主不承担连累，授权已转变但未经基金托管东说念主证明的情况除外。
指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话样式向基金托管东说念主证明。
基金管制东说念主应在银行间交易成交后，实时将文牍单、相关文献及划款指示加盖章章后发
至基金托管东说念主并电话证明，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资金交收事宜。若是银行间结
算系统已经生成的交易需要取消或休止，基金管制东说念主要书面文牍基金托管东说念主。
基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管制东说念主的指示，预先文牍基金管制东说念主其名单，并与基金
管制东说念主约定指示发送和接收样式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎
考证指示的要素是否皆全，并将指示所载署名和印鉴与授权文献进行口头着实性及权限范畴
查对，复核无误后应在规按时限内实践，不得延误，如有疑问必须实时文牍基金管制东说念主。
基金管制东说念主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东说念主发送指示并证明。对于要求本日到账
的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的，基金托管东说念主竭力实践，
但弗成保证划账胜仗。若是要求本日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个使命小时发
送，并确保相关付款条件已经具备。基金托管东说念主将视付款条件具备时为指示投递时分。对新
股申购网下刊行业务，基金管制东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一使命日放工前将指示发送
给基金托管东说念主，指示发送时分最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在
实践指示时，基金托管资金账户有填塞的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托
管东说念主对基金管制东说念主适正当律律例、《基金合同》
、本条约的指示不得拖延或拒却实践。
（四）基金管制东说念主发送空虚指示的情形和处理法子
基金管制东说念主发送空虚指示的情形包括指示违背法律律例、监管公法、
《基金合同》或本协
议的约定，或指示发送东说念主员无权或超过权限发送指示。
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示空虚时，有权拒却实践，并实时文牍基金管制东说念主改正。
如需托管东说念主取销尚未实践的指示，基金管制东说念主应出具作废指示或作废说明，并电话文牍托管
东说念主。
（五）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示实践的处理方法
基金托管东说念主由于自己舛讹，未按照基金管制东说念主发送的适正当律律例、监管公法、
《基金合
同》和本条约约定的指示实践并对基金财产或投资东说念主变成的顺利损失，由基金托管东说念主补偿由
此变成的顺利损失。
（六）更换被授权东说念主的法子
基金管制东说念主更换被授权东说念主、转变或休止对被授权东说念主的授权，应立行将加盖公章的新的授
权文献以邮件发送扫描件的样式文牍基金托管东说念主，并经电话证明后收效，原授权文献同期废
止。新的授权文献应当在邮件发出后七个使命日内投递托管东说念主文献蓝本。新的授权文献收效
之后，蓝本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献扫描件内容实践相关业务，若是新的授
权文献蓝本与扫描件内容不同，由此产生的连累由基金管制东说念主承担。基金托管东说念主更换接收基
金管制东说念主指示的传真号或邮箱地址，应提前文牍基金管制东说念主。
（七）其他事项
基金托管东说念主在接收指示时，搪塞指示的要素是否皆全、印鉴、被授权东说念主过头署名是否与
预留的授权文献内容口头相符进行查验，如发现问题，应实时文牍基金管制东说念主，基金托管东说念主
对正如实践基金管制东说念主的灵验指示对基金财产变成的损失不承担补偿连累。
基金参与认购未上市债券时，基金管制东说念主应代表本基金与敌手方签署相关合同或条约，
明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东说念主需对所认购债券的过户事宜承担相应连累。
七、交易及清理交收安排
（一）采纳证券/期货买卖的证券/期货经纪机构
基金管制东说念主应遐想采纳证券买卖的证券经纪机构的尺度和法子。基金管制东说念主应代表基金
与被采纳的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他约定的风景。基金管制东说念主、基金托管东说念主和
证券经纪机构就本基金参与证券交易的具体事项另行签订证券经纪做事条约，明确三方在本
基金参与场内证券买卖中的各种证券交易、证券交收及相关资金交收过程中的职责和义务。
基金管制东说念主应实时将基金佣金费率等基本信息以及变更情况以书面风景文牍基金托管东说念主，并
在法定信息流露公告中流露对于采纳证券公司的尺度和法子等信息。
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
本基金在初始进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期货开户、清
算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》
。
本基金参加期权交易前，应当按照现存证券账户开立样式向中国证券登记结算有限连累
公司苦求新开立一个精深证券账户，基金管制东说念主负责将该证券账户指定交易在证券公司或期
货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本基金开立养殖品合约账户后，再通过该证券公
司（或期货公司）参与期权交易。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构看成结算参与东说念主代理本基金进行结算，
本基金通逾期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构看成结算参与东说念主代理本基金进行结算。
本基金其它证券交易由基金托管东说念主或相关机构负责结算，场外资金汇划由基金托管东说念主根据基
金管制东说念主的场酬酢易划款指示具体办理。
证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限连累公司完成证券交易及非交易
波及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因变成的正常结算、交收业务无法完成
的连累；若由于基金管制东说念主原因变成的正常结算业务无法完成，连累由基金管制东说念主承担。
对于任何原因发生的证券资金交收违约事件，相关各方应当实时协商责罚。由于相关方
舛讹在清理上变成基金财产的顺利损失，应由舛讹方承担相应连累。
（1）交易记录的查对
基金管制东说念主按日进行交易记录的查对。对外流露净值之前，必须保证本日系数履行交易
记录与基金管帐账簿上的交易记录全都一致。若是履行交易记录与管帐账簿记录不一致，造
成基金管帐核算不竣工或不着实，由此导致的损失由基金管制东说念主承担。
（2）资金账目的查对
资金账目按日核实。
（3）证券/期货账目的查对
基金管制东说念主和基金托管东说念主每个估值日结果后查对基金证券/期货账目，确保两边账目相符。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本公法
《招募说明书》的约定，在基金申购、
赎回的时分、场合、样式、法子、价钱、用度、收款或付款等各方面彼此配合，积极履行各
自的义务，保证基金的申购、赎回使命约略胜仗进行。
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
遇特别情况，两边协商处理。
（四）申赎的清理交收
本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价
的清理交收适用相关业务公法和参与各方相关条约过头频频更正的相关公法，具体公法在招
募说明书中列示。如上海证券交易所、中国证券登记结算有限连累公司修改或更新上述公法
并适用于本基金的，则按照新的公法实践，
久联优配并在招募说明书中进行更新。
（五）基金现款分成
定在中国证监会公法弁言上公告。
发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。
（六）投资银行进款的相当约定
下内容：
（1）进款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基金托管资金账
户指定为唯独回款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投本钱息划往任何其他账户。
（2）进款银行不得接受基金管制东说念主或基金托管东说念主任何一方片面冷漠的对进款进行改名、
转让、挂失、质押、担保、取销、变更印鉴及回款账户信息等可能导致财产回荡的操作苦求。
（3）约定进款证实书的具体传递顶住样式及顶住期限。
（4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在过渡账户中
不出现淹留，不被挪用。
（5）为防护特别情况下的流动性风险，按时进款条约中应当约定提前支取条件。
行进款投资合同/条约、投资指示、支取文牍等相关文献办理资金的支付以及进款证实书的接
收、守护与委用，切实履行托管职责。托管东说念主负责对进款开户证实书进行守护，不负责对存
款开户证实书真伪的辨认，不承担进款开户证实书对应进款的本金及收益的安全。
管东说念主有填塞的时分履行相应的业务操作法子。因发生逾期支取、提前支取或部分提前支取，
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
托管银行不承担相应利息损失及逾期支取手续费。
未按约定将进款开户证实书等什物凭证移交托管东说念主守护的，基金托管东说念主应向基金管制东说念主进行
必要的催缴和风险指示；指示后仍不将相关什物凭证投递托管东说念主守护的，出于托管履职和尽
责，托管东说念主可视情况选定必要的风险限制方法：（1）建立风险预警机制，对于什物凭证未送
达围聚度较高的进款银行，主动发函管制东说念主尽量幸免在此类银行进行进款投资；（2）在按时
文牍中，对未按约定投递基金托管东说念主守护的什物凭证信息进行公法范畴信息流露；（3）未送
达什物凭证跨越送单截止日后 30 个使命日，且累计跨越 3 笔（含）以上的，部分或沿途暂停
配合基金管制东说念把持理后续新增进款投资业务，直至什物凭证投递托管东说念主守护后撤废。什物凭
证未投递但进款本息已安全划回托管资金账户的，以及因发生特别情况由管制东说念主提供相关书
面说明并重新承诺送单截止时分的，可剔除不计。
八、基金钞票净值估量和管帐核算
（一）基金钞票净值的估量、复核与完成的时分及法子
闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目估量，精准到 0.0001 元，少许点后第五
位四舍五入，由此产生的纰谬计入基金财产。国度另有公法的，从其公法。
基金管制东说念主每个使命日估量基金钞票净值及基金份额净值，并按公法公告。
的公法暂停估值时除外。基金管制东说念主每个使命日对基金钞票估值后，将基金份额净值成果发
送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。
（二）基金钞票估值方法和特别情形的处理
基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行进款本息、应收款项、钞票撑合手证券、股指
期货、股票期权、国债期货、其他投资等钞票及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构未
发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经
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济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品
种的现行市价及首要变化身分，调整最近交易市价，笃定公允价钱；
的相应品种当日的估值全价进行估值；
相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；
全价交易的债券选取估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券选取估值日收盘价并
加计每百元税前应计利息看成估值全价；
牌转让的钞票撑合手证券，领受估值技巧笃定公允价值。
（2）处于未上市时代的有价证券应辞别如下情况处理：
值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
定锁按时的股票、初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量交易取得的带限售
期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机
构或行业协会相关公法笃定公允价值；
应以活跃商场上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日
公允价值的情况下，搪塞商场报价进行调整以证明估值日的公允价值；对于不存在商场举止
或商场举止很少的情况下，应领受估值技巧笃定其公允价值。
（3）对天下银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种
当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市
场的固定收益品种，领受估值技巧笃定其公允价值。
（4）对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至履行收款日
时代领受第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价估值。回售登记期
截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。（5）对于刊行东说念主
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
已停业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息标明本金或利息无法按
时足额偿付的债券投资品种，第三方估值机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间看成公
允价值的参考范畴以及公允价值存在首要不笃定性的相关指示。基金管制东说念主在与基金托管东说念主
协商一致后，可领受价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。
（6）上述第三方估值机构提供的估值全价指第三方估值机构顺利提供的估值全价或第三
方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。
（7）进款的估值方法
合手有的银行按时进款或文牍进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利息收入。
（8）投资证券养殖品的估值方法
的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结算价估值。
（9）吞并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。
（10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实践。
（11）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（12）基金参与融资和转融通证券出借业务的，应参照行业协会的相关公法进行估值，
确保估值的公允性。
（13）税收按摄影关法律律例、监管机构等的公法以及行业旧例进行处理。
（14）其他钞票按法律律例或监管机构相关公法进行估值。
（15）相关法律律例以及监管部门有强制公法的，从其公法。如有新增事项，按国度最
新公法估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法子及相关法
律律例的公法或者未能充分挽回基金份额合手有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，
两边协商责罚。
根据相关法律律例，基金钞票净值估量和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基
金的基金管帐连累方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方
在对等基础上充分盘问后，仍无法达成一问候见的，基金管制东说念主向基金托管东说念主出具盖章的书
面说后光，按照基金管制东说念主对基金净值信息的估量成果对外给予公布。
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
（1）基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（11）项进行估值时，所变成的纰谬不作
为基金份额净值空虚处理。
（2）由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司、指数编制机构、证券/期货经纪机构、
第三方估值机构及进款银行品级三方机构发送的数据空虚、遗漏，或相关管帐轨制变化、市
场公法变更或由于其他不可抗力等非基金管制东说念主与基金托管东说念主的原因，基金管制东说念主和基金托
管东说念主天然已经选定必要、适当、合理的方法进行查验，可是未能发现该空虚、遗漏或未能避
免空虚发生或虽发现空虚但因前述原因无法实时更正而变成的基金份额净值估量空虚、遗漏，
基金管制东说念主、基金托管东说念主免除补偿连累。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的方法
裁汰或摒除由此变成的影响。
（三）基金份额净值空虚的处理样式
金份额净值出现空虚时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并选定合理的措
施驻防损失进一步扩大；空虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；空虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并
报中国证监会备案；当发生净值估量空虚时，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金份额合手有
东说念主和基金变成损失的，应由基金管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主按差错情形，有权向其他当事
东说念主追偿，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。
东说念主和基金托管东说念主根据履行情况界定两边承担的连累，经证明后按以下条件进行补偿：
(1)本基金的基金管帐连累方由基金管制东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在
对等基础上充分盘问后，尚弗成达成一致时，按基金管制东说念主的建议实践，由此给基金份额合手
有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。
(2)若基金管制东说念主估量的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，而且基金托管东说念主
未对估量过程冷漠疑义或要求基金管制东说念主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额合手有
东说念主损失的，应根据法律律例的公法对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付
的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照应制费和托管费的比例各自承担相应的连累。
(3)如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的估量成果，天然屡次重新估量和查对，
尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的估量成果对
外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金变成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。
(4)由于基金管制东说念主提供的信息空虚（包括但不限于基金申购或赎回对价等），进而导致
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
基金份额净值估量空虚而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。
估量成果为准。
方当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
技巧仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管制东说念主应当暂
停估值；
（五）基金管帐轨制
按国度相关部门公法的管帐轨制实践。
（六）基金账册的建立
基金管制东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文牍。基金管制东说念主独当场配置、记录
和守护本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在不合，应以基金
管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信
息的估量和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表与文牍的编制和复核
基金财务报表与文牍由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表与文牍后，进行颓靡的复核。查对不
符时，应实时文牍基金管制东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据全都一致。
(1)报表与文牍的编制
基金管制东说念主应当在每月结果后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日
起 15 个使命日内完成基金季度文牍的编制；在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期文牍
的编制；在每年结果之日起 3 个月内完成基金年度文牍的编制。基金年度文牍中的财务管帐
文牍应当经过适合《证券法》公法的管帐师事务所审计。
《基金合同》收效不及两个月的，基
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
金管制东说念主不错不编制当期季度文牍、中期文牍或者年度文牍。
(2)报表与文牍的复核
基金管制东说念主应实时完成报表与文牍的编制，将相关报表与文牍提供基金托管东说念主复核；基
金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表或文牍存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行调整，调整以国度相关公法为准。
基金管制东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核相关报表及文牍。若是基金管制东说念主
与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就相关报表或文牍达成一致，基金管制东说念主按照其
编制的报表或文牍对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。
（八）基金管制东说念主应在编制季度文牍、中期文牍或者年度文牍之前实时向基金托管东说念主提
供基金事迹比拟基准的基础数据和编制成果。
九、基金收益分派
基金收益分派是指按公法将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。
（一）基金收益分派的原则
可进行收益分派。
分派决议以公告为准。当基金收益分派根据基金相对想法指数的逾额收益率决定时，基于本
基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动吃亏为前提，收益分派后有可能使基金
份额净值低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后
基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收
益分派金额后弗成低于面值。
在不违背法律律例且对现存基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金管制东说念主经与
基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当法子后可对基金收益分派原则进行调整，
但应于变更实施日前在公法弁言公告。
（二）基金收益分派的时分和法子
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》的有
关公法在公法弁言公告。
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
十、基金信息流露
（一）守密义务
基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律律例、
《基金合同》的相关公法进行信息流露，拟公开
流露的信息在公开流露之前应予守密。除按《基金法》、
《运作办法》、
《流动性风险管制公法》、
《基金合同》、《信息流露办法》过头他相关公法进行信息流露外，基金管制东说念主和基金托管东说念主
对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。可是，如下情况不应视为基
金管制东说念主或基金托管东说念主违背守密义务：
机构的号令、决定所作念出的信息流露或公开；
（二）信息流露的内容
基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物
贵寓摘录、基金份额发售公告、
《基金合同》收效公告、基金份额上市交易公告书、基金净值
信息、基金份额申购、赎回清单、基金按时文牍（包括基金年度文牍、基金中期文牍和基金
季度文牍）
、临时文牍、贯通公告、清理文牍、基金份额合手有东说念主大会决议、投资钞票撑合手证券
的相关公告、投资股指期货的相关公告、投资国债期货的相关公告、投资股票期权的相关公
告、投资流畅受限证券的相关公告、参与融资及转融通证券出借业务的相关公告、中国证监
会公法的其他信息。基金年度文牍中的财务管帐文牍需经适合《证券法》公法的管帐师事务
所审计后，方可流露。
（三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息流露中的职责和信息流露法子
基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益为宗旨，西宾
信用，严守精巧。基金管制东说念主负责办理与基金相关的信息流露事宜，基金托管东说念主应当按摄影
关法律律例和《基金合同》的约定，对于上一款公法的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，
基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主给予公布。
对于不需要基金托管东说念主复核的信息，基金管制东说念主在公告前应奉告基金托管东说念主。
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定样式和限时流露
的义务。
基金管制东说念主应当在中国证监会公法的时老实，将应予流露的基金信息通过公法弁言流露。
根据法律律例应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托管东说念主将通过公法弁言公开流露。
当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长流露基金相关信息：
(1)不可抗力；
(2)基金投资所波及的证券/期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
(3)出现基金管制东说念主以为属于会导致基金管制东说念主弗成出售或评估基金钞票的要紧事故的任
何情况；
(4)法律律例、
《基金合同》或中国证监会公法的情况。
按相关公法须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金管制东说念主草拟、并经基金托管东说念主
复核后由基金管制东说念主公告。发生《基金合同》中公法需要流露的事项时，按《基金合同》规
定公布。
照章必须流露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律律例公法将信
息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
（四）法律律例或监管部门对适用于本基金的信息流露另有公法的，从其公法。
如公法发生变化的，从其最新公法。
十一、基金用度
（一）基金管制费的计提比例和计提方法
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管制费的估量方法如下：
H＝E×0.50%÷夙昔天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的估量方法如下：
H＝E×0.10%÷夙昔天数
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
（三）基金的开户用度、证券、期货、期权交易用度、基金的银行汇划用度、账户挽回
费、《基金合同》收效后的信息流露用度（除法律律例、中国证监会另有公法外）、基金份额
合手有东说念主大会用度、 《基金合同》收效后与基金相关的管帐师费、仲裁费、诉讼费和讼师费、基
金上市初费及年费、基金收益分派中发生的用度等根据国度相关公法、 《基金合同》及相应协
议的约定，不错在基金财产中列支的其他用度，列入当期基金用度。
（四）不列入基金用度的神志
《基金合同》收效前的讼师费、管帐师费和信息流露用度等相关用度不得从基金财产中
列支；基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未全都履行义务导致的用度支拨或基金财产的损
失，处理与基金运作无关的事项发生的用度以过头他根据相关法律律例及中国证监会的相关
公法不得列入基金用度的神志等不列入基金用度。想法指数许可使用费由基金管制东说念主承担，
不得从基金财产中列支。
（五）基金管制费和基金托管费的复核法子、支付样式和时分
基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费和基金托管费等，根据本托管条约和《基金
合同》的相关公法进行复核。
基金管制费、基金托管费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根
据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个使命日内、按照指定的账户旅途从
基金财产中一次性支付（取），基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息
日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不
符，实时商量基金托管东说念主协商责罚。
在首期支付基金管制费前，基金管制东说念主应向托管东说念主出具负责函件指定基金管制费的收款
账户。基金管制东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个使命日向托管东说念主出具书面的收款账户变更
文牍。
（六）违章处理样式
基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过头他相关公法
从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主给予说明评释，如基金管制东说念主无正
当事理，基金托管东说念主可拒却支付。
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
十二、基金份额合手有东说念主名册的守护
基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手
有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和守护，基金管制东说念主和基金托管东说念主应分
别守护基金份额合手有东说念主名册，保存期限不低于法律律例公法的最低期限。如弗成妥善守护，
则按相关律例承担连累。
在基金托管东说念主要求或编制中期文牍和年度文牍前，基金管制东说念主应将相关贵寓送交基金托
管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其着实性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所
守护的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守守密义务，法律法
规另有公法或相关机关另有要求的除外。
十三、基金相关文献档案的保存
（一）档案保存
基金管制东说念主应保存基金财产管制业务举止的记录、账册、报表和其他相关贵寓。基金托
管东说念主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关贵寓。基金管制东说念主和基金托管
东说念主都应当按公法守护，保存期限不低于法律律例公法的最低期限。
（二）合同档案的建立
（三）变更与协助
若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相应
文献。
（四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账册、
交易记录和要害合同等，承担守密义务并保存不低于法律律例公法的最低期限。
十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金管制东说念主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责休止：
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
(1)被照章取消基金管制履历；
(2)照章已矣、被照章取销或被照章宣告停业；
(3)被基金份额合手有东说念主大会罢黜；
(4)法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他情形。
(1)提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或统共合手有 10%以上(含 10%)基金份额
的基金份额合手有东说念主提名；
(2)决议：基金份额合手有东说念主大会在基金管制东说念主职责休止后 6 个月内对被提名的基金管制东说念主
形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上(含三分之二)
表决通过；
(3)临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东说念主；
(4)备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备案；
(5)公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份额合手有东说念主大会决
议收效后 2 日内在公法弁言公告；
(6)顶住：基金管制东说念主职责休止的，基金管制东说念主应妥善守护基金管制业务贵寓，实时向临
时基金管制东说念主或新任基金管制东说念把持理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东说念主或新任基金
管制东说念主应实时接收。临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金净值信息；
(7)审计：基金管制东说念主职责休止的，应当按照法律律例公法遴聘管帐师事务所对基金财产
进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担；
(8)基金称号变更：基金管制东说念主更换后，若是原任或新任基金管制东说念主要求，应按其要求替
换或删除基金称号中与原基金管制东说念主相关的称号字样。
（二）基金托管东说念主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：
(1)被照章取消基金托管履历；
(2)照章已矣、被照章取销或被照章宣告停业；
(3)被基金份额合手有东说念主大会罢黜；
(4)法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他情形。
(1)提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或统共合手有 10%以上(含 10%)基金份额
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
的基金份额合手有东说念主提名；
(2)决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责休止后 6 个月内对被提名的基金托管东说念主
形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上(含三分之二)
表决通过；
(3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；
(4)备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；
(5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决
议收效后 2 日内在公法弁言公告；
(6)顶住：基金托管东说念主职责休止的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务贵寓，实时办
理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。
新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管制东说念主查对基金净值信息；
(7)审计：基金托管东说念主职责休止的，应当按照法律律例公法遴聘管帐师事务所对基金财产
进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。
（三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和法子
(含 10%)的基金份额合手有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；
合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在公法弁言上蚁集公告。
（四）新任或临时基金管制东说念主接收基金管制业务或新任或临时基金托管东说念主接收基金财产
和基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应依据法律律例和基金合同的公法链接履
行相关职责，并保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益变成挫伤的步履。原基金管制东说念主或原基
金托管东说念主在链接履行相关职责时代，仍有权按照基金合同和本条约的公法收取基金管制费或
基金托管费。
（五）本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡顺利援用法律
律例或监管公法的部分，如异日法律律例或监管公法修改导致相关内容被取消或变更的，基
金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和调整，无需召
开基金份额合手有东说念主大会审议。
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
十五、拦阻步履
本条约当事东说念主拦阻从事的步履，包括但不限于：
（一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金管制东说念主不公说念地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东说念主除外的第三
东说念主牟取利益。
（四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违章承诺收益或者承担损失。
（五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主表示基金运作和管制过程中任何尚未按法律律例
公法的样式公开流露的信息。
（六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资金的
划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不颓靡，其董事、监事、高档管制东说念主
员和其他从业东说念主员彼此兼职。
（八）基金托管东说念主暗里动用或刑事连累基金财产，根据基金管制东说念主的灵验指示、《基金合同》
或托管条约的公法进行刑事连累的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者举止：1.承销证券；2.违背公法向他东说念主贷款或者提供担
保；3.从事承担无穷连累的投资；4.买卖其他基金份额，可是中国证监会另有公法的除外；5.
向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不高洁的证券
交易举止；7.法律、行政律例和中国证监会公法拦阻的其他举止。
（十）法律律例和《基金合同》拦阻的其他步履，以及依照法律、行政律例相关公法，
由国务院证券监督管制机构公法拦阻基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。
如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述拦阻性公法，基金管制东说念主在履行适当法子
后，本基金可不受上述公法的放手或以变更后的公法为准。
十六、托管条约的变更、休止与基金财产的清理
（一）托管条约的变更法子
本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
《基金合同》的公法有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会备案后收效（如需）。
（二）托管条约休止的情形
（三）基金财产的清理
基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
证券相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组
不错聘用必要的使命主说念主员。
分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。
(1)《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组统依然受基金；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证明；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)制作清理文牍；
(5)遴聘管帐师事务所对清理文牍进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理文牍出具法律意
见书；
(6)将清理文牍报中国证监会备案并公告；
(7)对基金剩余财产进行分派。
现的，清理期限相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿途剩余钞票扣除基金财产清理费
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。
清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理文牍经适合《证券法》公法的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
小组应当将清理文牍登载在公法网站上，并将清理文牍指示性公告登载在公法报刊上。
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例公法的最低
期限。
十七、违约连累
（一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不适合约定的，应当承担违
约连累。
（二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律律例
的公法或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成挫伤的，
应当分别对各自的步履照章承担补偿连累；因共同步履给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成
挫伤的，应当承担连带补偿连累，对损失的补偿，仅限于顺利损失。
（三）一方当事东说念主违约，给另一方当事东说念主变成损失的，应就顺利损失进行补偿；给基金
财产变成损失的，应就顺利损失进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向违约方追
偿。可是如发生下列情况，相应确当事东说念主免责：
变成的损失等；
变成的顺利损失或潜在损失等；
讯故障、电力故障、估量机病毒蜿蜒过头它随机事故所导致的损失等。
（四）一方当事东说念主违约，另一方当事东说念主在职责范畴内有义务实时选定必要的方法，竭力
驻防损失的扩大。莫得选定适当方法甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。
非违约方因驻防损失扩大而支拨的合理用度由违约方承担。
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
（五）违约步履虽已发生，但本托管条约约略链接履行的，在最大法则地保护基金份额
合手有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本条约。
（六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错，基金管制东说念主和
基金托管东说念主天然已经选定必要、适当、合理的方法进行查验，可是未能发现空虚或虽发现错
误但因前述原因无法实时更正的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管
东说念主免除补偿连累。可是基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极选定必要的方法裁汰或摒除由此变成
的影响。
十八、争议责罚样式
因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、协调责罚，协商、协调弗成
责罚的，任何一方均应将争议提交中国海外经济商业仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照
中国海外经济商业仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主
均有敛迹力，除非仲裁裁决另有公法，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接诚挚、长途、
尽职地履行《基金合同》和本托管条约公法的义务，挽回基金份额合手有东说念主的正当权益。
本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港相当行政区、澳门相当行政区和台湾
地区法律）统治并从其评释。
十九、托管条约的效率
两边对托管条约的效率约定如下：
（一）基金管制东说念主在向中国证监会苦求召募注册时提交的托管条约草案，应经托管条约
当事东说念主两边加盖公章或合同专科章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，条约当事东说念主两边根
据中国证监会的主张修改托管条约草案。托管条约以中国证监会备案的文本为负责文本。
（二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起收效。托
管条约的灵验期自其收效之日起至基金财产清理成果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管条约自收效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
（四）本条约一式六份，条约两边各合手二份，上报监管机构二份，每份具有同等的法律
效率。
中原中证 A500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金托管条约
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应给予配合，
承担司法协助义务。
除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本条约未尽事宜，
当事东说念主依据《基金合同》
、相关法律律例等公法协商办理。
二十一、托管条约的签订
本条约两边法定代表东说念主或授权代表签章并加盖两边公章或合同专用章，比肩明签订地、
签订日。
